Opções de ações da sec form 4

Formulário Insider SEC 4.

O relatório Insider Form 4 da SEC fornece ao investidor informações sobre se os insiders corporativos são compradores ou vendedores líquidos das ações da empresa e quais executivos da empresa estão participando. Saber mais.

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Sobre o Formulário Insider 4 Página.

O relatório Insider Form 4 mostra o nome do Insider, a relação com a empresa (geralmente o cargo do insider), a data da transação, o tipo de transação (compra ou venda), o número de ações negociadas, o preço da ação no hora da transação e o número de ações detidas pelo insider após a transação.

Por que os investidores se importam?

Informações sobre informações privilegiadas de formulários arquivados na Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA. Um insider é definido como qualquer administrador e / ou proprietário beneficiário que está comprando ou vendendo as ações de sua empresa é obrigado a apresentar um Formulário 4. Um executivo é o presidente da empresa, diretor financeiro, principal diretor de contabilidade, qualquer vice-presidente do emissor responsável por uma unidade de negócios principal, divisão ou função (como vendas, administração ou finanças), qualquer outro executivo que desempenhe uma função de elaboração de políticas ou qualquer outra pessoa que desempenhe funções semelhantes de elaboração de políticas para o emissor. Diretores da controladora ou subsidiárias do emissor serão considerados diretores do emissor se desempenharem tais funções de definição de política para o emissor. Um beneficiário efetivo é uma pessoa que possui mais de 10% das ações, ou que, direta ou indiretamente, através de qualquer contato, acordo, entendimento e relacionamento ou de outra forma, tem ou compartilha uma participação pecuniária direta ou indireta na ação.

Formulário 4 deve ser apresentado à SEC até o dia 10 do mês seguinte à negociação. Por exemplo, um insider compra de ações em 8 de outubro tem até 10 de novembro para apresentar o formulário 4 relatando a transação para a SEC. É por isso que há um volume muito maior de informações sobre informações privilegiadas em torno do dia 10 de cada mês do que em outros momentos. Embora a maioria dos insiders arquive seus formulários no prazo, os arquivamentos atrasados ​​ocorrem ocasionalmente.

Serviço de Washington / títulos de tijolo.

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Lei SEC: Básico.

De acordo com a Seção 16 das leis de valores mobiliários e as regras da SEC, os executivos seniores, diretores e acionistas de grandes blocos são obrigados a fazer registros em andamento sobre as ações da empresa para relatar quaisquer mudanças. Esses registros são feitos no Formulário 3, no Formulário 4 e no Formulário 5. Sua empresa deve publicar esses formulários em seu site no prazo de um dia após serem arquivados na SEC.

Alerta: A SEC leva a sério suas responsabilidades e prazos de arquivamento da Seção 16. Em 2017, a SEC multou um diretor em US $ 25.000 por dois arquivamentos perdidos da Seção 16. Em 2014, a SEC realizou uma ação de execução e impôs penalidades a outro infrator das regras da Seção 16. Para outros exemplos, veja comentários dos escritórios de advocacia Hogan Lovells e Gibson Dunn & Crutcher.

O Formulário 3 é o relatório inicial a ser apresentado por uma pessoa que relata a Seção 16 (por exemplo, um executivo sênior). Deve ser arquivado (1) no prazo de 10 dias após o diretor ou executivo assumir sua posição ou (2) no máximo até a data efetiva da declaração de registro para uma companhia IPO registrando ações pela primeira vez sob a Seção 12 do Exchange Act. O formulário mostra quanto estoque da empresa, e de que forma, o funcionário detinha na data em que ele assumiu essa classificação ou do IPO. Formulário 3 também deve ser apresentado no prazo de dez dias após as participações de uma pessoa exceder 10% de qualquer classe de valores mobiliários registrados da empresa.

Formulário 4 é usado para o relatório exigido de alterações na propriedade de ações. As leis que entraram em vigor em 2002 exigem que você apresente o Formulário 4 antes do final do segundo dia útil após o dia em que a transação relevante ocorreu: virtualmente toda mudança de propriedade deve ser relatada com o código de transação apropriado, mesmo se Como resultado do balanceamento de compras e vendas, não houve mudanças líquidas de participações durante o mês.

Alerta: Verifique o calendário de feriados observados pelo governo federal se você não tiver certeza se um feriado específico se qualifica como um "dia útil" para os fins do prazo de apresentação de dois dias. O sistema EDGAR não receberá registros nos feriados oficiais.

Geralmente, o Formulário 4 deve ser apresentado para qualquer concessão relacionada a ações, exercício de opções, aquisição de ações restritas / RSUs (em certas situações), vendas de ações (incluindo vendas nos planos de negociação da Regra 10b5-1), recebimento de um legado sob será transferido para um fideicomisso e transação em ações da empresa por uma parceria da qual o participante é um membro. Se determinadas condições forem atendidas, é permitido relatar várias compras no mercado aberto ou vendas no mesmo dia no agregado (por exemplo, em uma única linha) no Formulário 4. (Consulte a Carta de Não-Ação da SEC de 25 de junho de 2008, para a Sociedade de Secretários Corporativos e Profissionais de Governança Corporativa.) Existem exceções específicas para certas transações sob ordens de relações domésticas em divórcio e regras especiais em caso de morte.

O Formulário 5 costumava ser apresentado por todas as pessoas sujeitas à Seção 16 (a) para relatar quaisquer transações com valores mobiliários que ainda não haviam sido relatadas no Formulário 4 porque as regras permitem relatórios diferidos (por exemplo, presentes) ou porque a pessoa que relatou não apresentou um relatório obrigatório. Foi arquivado até o 45º dia após o encerramento do ano fiscal da empresa. Mas a SEC restringiu o uso do Formulário 5: transações com a empresa, incluindo emissão de opções, cancelamentos, reembolsos e reprecificações, bem como exercícios, agora exigem relatórios de dois dias no Formulário 4. O futuro do Formulário 5 não é claro.

Alerta: A SEC não aceita mais preenchimento em papel dos Formulários 3, 4 e 5 (exceto em casos raros em que isenção de dificuldades é concedida). O arquivamento eletrônico dos relatórios da Seção 16 agora é obrigatório. Para arquivar eletronicamente, você deve obter os códigos de acesso EDGAR preenchendo e enviando o ID do Formulário SEC. Relatórios arquivados com atraso desencadearão a divulgação do Item 405 na declaração de proxy e no Formulário 10-K da sua empresa, além do risco de ações de fiscalização da SEC por violações flagrantes em andamento.

Para obter uma lista de quais transações devem ser relatadas e sobre o que a Seção 16 forma, consulte SEC Adopts New Section 16 Reporting Rules da Gibson Dunn & Crutcher. Para interpretações recentes na Seção 16 pelo pessoal da Divisão de Finanças Corporativas da SEC e regras e formulários relacionados, consulte a seção Interpretações de Conformidade e Divulgação no site da SEC.

Formulário 4.

O que é um 'formulário 4'?

O Formulário 4 é um documento que deve ser arquivado na SEC (Securities and Exchange Commission - Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) sempre que houver uma alteração significativa nas participações de insiders da empresa. Insiders consistem em diretores e executivos da empresa, bem como quaisquer acionistas, possuindo 10% ou mais das ações em circulação da empresa.

O arquivamento do Formulário 4 está relacionado às Cláusulas 16 (a) e 23 (a) do Securities Exchange Act de 1934, bem como às Cláusulas 30 (h) e 38 do Investment Company Act de 1940. Divulgação das informações exigidas no Formulário 4 é obrigatório e se torna registro público quando da apresentação.

QUEBRANDO PARA BAIXO 'FORMA 4'

Este documento de duas páginas abrange todos os pedidos de compra e venda no mercado aberto, bem como o exercício das opções de ações da empresa. Um Formulário 4 é obrigatório dentro de dois dias úteis a partir do final do dia em que a transação material ocorreu. Esse arquivamento está relacionado ao Formulário 3 e ao Formulário 5, que também abrange as alterações nas participações de insiders da empresa.

A SEC tem a capacidade de usar as informações divulgadas no Formulário 4 em investigações ou litígios envolvendo leis federais de valores mobiliários, além de outros estatutos, disposições ou disposições civis, criminais ou regulamentares. A SEC é capaz de usar as informações no encaminhamento de um caso para outras autoridades governamentais e organizações de autorregulamentação (SROs). Se uma das partes não divulgar as informações necessárias em um Formulário 4, poderão ocorrer ações civis ou criminais. Em geral, uma parte deve apresentar o Formulário 4 electronicamente através do Sistema de Análise e Recuperação da Coleta de Dados Eletrónicos (EDGAR) da Comissão. Exceções podem ocorrer durante uma dificuldade.

Exemplo prático do formulário 4.

Em dezembro de 2017, o Diretor Administrativo e de Operações Internas da empresa pública TiVo (ticker: TIVO) apresentou o Formulário 4 como um indivíduo. O formulário divulgou o endereço físico da TiVo em San Jose, CA, a data da transação de ações ordinárias; código de transação; quantidade e preço dos títulos negociados; e quantidade de valores mobiliários beneficiados após a transação.

Formulários relacionados ao Formulário SEC 4.

Diversas outras formas são fundamentais para manter a transparência e registrar as ações de executivos, executivos e diretores de empresas públicas. Estes incluem o relatório anual 10-K, os formulários trimestrais de 10Q, S1 e S1-A, quando vão a público, o 8K para eventos materiais não programados ou mudanças corporativas, e outros.

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